荆州市沙市区人民政府办公室印发关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管工作实施方案的通知
沙政办发〔2022〕21号
荆州市沙市区人民政府办公室
各镇、街道，区直各有关部门：
《关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管工作实施方案》已经区人民政府同意，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
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2022年7月15日 ;
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关于在市场监管领域全面推行部门联合
“双随机、一公开”监管工作实施方案
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为贯彻落实《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》（国发〔2019〕5号）、《省人民政府关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的实施意见》（鄂政发〔2019〕19号）和《省人民政府办公厅关于印发湖北省市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管工作实施办法的通知》（鄂政办〔2020〕55号）、《荆州市人民政府办公室印发关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管工作实施方案的通知》（荆政办发〔2022〕3号）的文件精神，持续深化“放管服”改革，实现“双随机、一公开”监管在市场监管领域全覆盖，营造公平竞争的营商环境，结合我区实际，制定本实施方案。
一、总体要求
围绕“放管服”改革要求，加快健全和完善以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制。创新事中事后监管方式，全面推行信用风险分类监管，将“双随机、一公开”监管理念贯穿到市场监管执法各领域中，实现全覆盖、常态化。积极营造公平、有序、诚信的市场经济环境，促进全区营商环境持续健康优化，切实打造一流的营商环境。
二、工作原则
（一）坚持全面覆盖。除直接涉及公共安全和群众生命健康等特殊行业、重点领域依法依规实行全覆盖的重点监管外，市场监管领域各部门所有监管行为必须纳入湖北省“互联网＋监管”双随机一公开监管平台实施，不准“平台外操作”。
（二）坚持公平公正。随机抽取检查对象和执法检查人员，所有检查结果必须按时公示，不准拖延公示或隐匿检查结果。规范行政权力运行，确保抽查监管公平公正，减轻检查对象负担。
（三）坚持协同高效。科学制定联合抽查事项清单和工作规则，对同一市场主体的多个监管事项，尽可能合并或纳入部门联合抽查范围，实现“进一次门、查多项事”，做到违法线索互联、监管标准互通、处理结果互认，对守信市场主体“无事不扰”。
三、工作任务
（一）建立完善工作机制。完善政府领导、市场监管部门牵头、市场监管领域各部门联合共举的市场监管联席会议制度，根据实际情况确定成员部门。市场监管联席会议办公室（以下简称联席会议办公室），负责组织指导全区部门联合“双随机、一公开”监管工作，研究、上报、解决部门联合抽查工作中的重大问题，加强联合执法、监督的落实和指导督促。市场监管领域相关部门应建立各自部门的“双随机、一公开”监管工作机制，并报联席会议办公室备案。抽查任务发起部门作为牵头部门，具体负责组织实施，抽查任务涉及的部门积极配合，参与抽查。需要协调解决的重要事项由牵头部门申请联席会议办公室解决。牵头部门组织开展的部门联合抽查，报联席会议办公室备案。联席会议办公室要掌握全区“双随机、一公开”抽查工作动态，定期通报、年终考核。
（二）加强抽查事项清单管理。市场监管领域相关部门要依照法律法规规章规定，按照“统一组织、均衡开展、全面覆盖”原则，在本系统上级部门随机抽查事项清单的基础上，以区级行政权力清单和责任清单为基础，梳理行政检查事项，科学制定本部门年度抽查计划及本部门牵头的部门联合抽查计划。要明确抽查事项名称、抽查依据、抽查主体、抽查对象、抽查内容、抽查比例、抽查频次、抽查方式等，于每年11月20日前将下一年度检查事项和时间安排报联席会议办公室，形成年度抽查计划清单。联席会议办公室协调汇总后，于12月30日前报市场监管联席会议批准公布并执行，抽查时间安排应避开市场主体生产经营高峰期。随机抽查事项分为重点检查事项和一般检查事项，严格控制重点检查事项的数量和一般检查事项的抽查比例，抽查事项清单根据法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整，对法律法规规章没有规定的，一律不得擅自开展检查。
（三）建立健全“两库一表一细则”。市场监管领域相关部门要建立随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制，严格限制行政执法自由裁量权。按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”及属地管理的原则，建立健全与职责相对应的检查对象名录库和执法检查人员名录库（简称“两库”），并实现动态更新。探索建立“双随机、一公开”抽查专家库，对“双随机”抽查中专业性强、技术要求高的检查事项，市场监管领域相关部门要依据工作实际，建立本部门的专家库并报联席会议备案。检查对象名录库应涵盖本部门所有依法监管对象，执法检查人员名录库应包括所有相关的行政执法类公务员、具有行政执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员。通过摇号等方式，从“两库”随机抽取检查对象和随机选派执法检查人员。市场监管领域相关部门要根据本行业本领域执法检查要求，分门别类制定统一的执法检查表格，制定科学规范、操作性强的抽查细则，对抽取方法、检查流程、审批权限、公示程序、归档方式等作出规定，明确抽查工作全流程、全要素的具体操作方法，形成操作指引。推广运用信息化手段提高执法水平，对“双随机”抽查做到全程留痕，实现责任可追溯。
（四）以信用风险分类评价结果合理确定“双随机”抽查的比例、频次和方式。市场监管领域相关部门要加大涉企信息归集，实现涉企数据全量归集、互联互通，在全区推行信用风险分类管理，对不同风险程度、信用水平的检查对象采取差异化监管措施，对信用风险低的市场主体降低检查频次和比例，对信用风险高的市场主体加大检查力度，提高双随机抽查的有效性、精准性和靶向性。要根据企业信用风险分类评价结果，合理确定随机抽查的比例和频次，既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又要防止检查过多执法扰民。抽查可采取实地核查、书面检查、网络监测等方式；涉及专业领域的，可委托第三方机构开展相关工作，依法利用其他政府部门作出的检查结果或专业机构作出的专业结论。因地制宜选择随机抽取执法检查人员的方式，对执法检查人员有限、不能满足本区域内随机抽查基本条件的，可采取直接委派方式，或与相邻区域执法检查人员进行随机匹配。
（五）强化抽查结果后续处理及运用。依托国家企业信用信息公示系统（部门协同监管平台－湖北）、湖北省社会信用信息服务平台、湖北省“互联网＋监管”双随机一公开监管平台，按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，各发起部门应在检查完成之日起20个工作日内，准确录入检查结果并将抽查情况及查处结果及时向社会公布，法律法规明确不予公开公示的情形除外。对抽查发现的问题，根据法律法规和部门职责分工，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”原则将相关线索移交给负有监管职责的相关部门，做好后续监管衔接，涉嫌犯罪的移送公安机关。
市场监管领域相关部门要强化检查结果部门间互认和分析利用，将随机抽查结果作为对市场主体信用评价的重要考量因素，促进“双随机、一公开”监管与信用风险分类监管的有效衔接，构筑“守信联合激励、失信联合惩戒”的社会共治格局。落实开展包容审慎监管，既大力支持新经济发展，又防控可能引发的风险。鼓励建立市场监管领域轻微违法违规经营行为免罚清单。
四、工作要求
（一）加强组织领导。联席会议相关成员单位要建立领导责任制，细化工作制度，完善档案管理，加强对本行业本领域“双随机、一公开”监管工作的落实和指导督促，充实并合理调配一线执法检查力量，不断提高检查水平。要加强与对应市直部门随机抽查工作的对接，确保本系统“一单两库一表一细则”上下一致、运转顺畅，按时报送年度抽查计划清单。
（二）加强统筹协调。联席会议办公室要及时跟踪了解各成员单位工作进展情况，建立双月通报、半年度报告、年度总结制度。各成员部门将半年度工作开展情况、年度工作总结情况分别于当年7月5日前和当年12月5日前报送联席会议办公室。联席会议办公室根据“双随机、一公开”实施情况，不定期督查并通报工作进展及存在的问题，对重大事项及时提请区政府研究解决。
（三）加强责任落实。将各成员单位“双随机、一公开”监管工作情况纳入政府绩效考核体系，加强督查督导。进一步增强责任意识，对未履行、不当履行或违法履行“双随机、一公开”监管职责的，依法依规严肃处理。根据鄂政发〔2019〕19号文件精神，坚持“尽职照单免责、失职照单问责”的原则，对市场监管领域各相关部门及其执法检查人员在“双随机、一公开”监管中存在下列情形之一的，可免除行政责任，即按照法律法规规章规定和抽查工作计划安排，已全面履行抽查检查职责、抽查检查行为无过错的；因现有专业技术手段限制未能发现所存在问题的；被检查对象发生事故，与执法检查人员的抽查检查不存在因果关系的；因受委托实施检查的专业机构出具虚假报告等，导致错误判定或者处理的；其他依法依规不应当追究责任的。有下列情形之一的，应当承担行政责任，即未按要求进行抽查检查，造成严重后果的；未依法及时公示抽查检查结果，造成严重后果的；对抽查检查中发现的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安机关处理的；拒不执行抽查检查任务的；其他依法依规应当追究责任的。
（四）加强宣传培训。联席会议办公室应对各单位相关人员进行集中培训，市场监管领域相关部门要结合职能和工作实际，对本部门检查人员加强业务培训，强化联合抽查理念和协同配合意识，不断提高综合执法能力和水平，做到一专多能，满足监管需要。培训费用列入市场监管部门专项工作预算，财政予以保障。加大宣传解读力度，提升“双随机、一公开”监管的社会影响力和公众知晓度，加快形成政府公正监管、企业诚信守法经营、社会公众监督的良好氛围，确保“双随机、一公开”联合抽查工作扎实深入开展，取得实效。
五、文件有效期及执行日期
本办法自印发之日起施行，有效期5年。
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